基金從業考試：守法合規。守法合規是對基金從業人員職業道德的*為基礎的要求，其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。

守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。其目的是避免基金從業人員自己實施或者參與違法違規的行為，或者為他人違法違規的行為提供幫助。

守法合規要求基金從業人員要熟悉并自覺遵守法律法規等行為規范，積*配合監管 ，主動向監管機構提供違法違規的線索，舉報違法違規的行為。

1 . 熟悉法律法規等行為規范

守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范。我國有關基金從業人員的法律法規等行為規范，散見于不同層次的規范性文件之中，而且不同的規范所適用的主體范圍也有所不同。

2 . 遵守法律法規等行為規范

基金從業人員在熟悉法律法規等行為規范的基礎上，要自覺遵守這些規范。具體而言 ，包括以下要求：

( 1) 基金從業人員應當嚴格遵守法律法規等行為規范，當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，應選擇遵守更為嚴格的規范。

( 2 ) 基金從業人員應當自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范。

( 3 ) 基金從業人員應當積*配合基金監管機構的監管。

( 4 ) 負有監督職責的基金從業人員，要忠實履行自己的監督職責，及時發現并制止違法違規行為，防止違法違規行為造成更加嚴重的后果。

( 5 ) 普通的基金從業人員，盡管不負有監督職責，但是也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求。一旦發現違法違規的行為，應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告。