基金從業考試中的知識點有很多,學員需要掌握其重要考點信息,這樣才能夠更好的去參加考試。那么,基金從業考試中基金職業道德規范的考點有哪些?
(一)守法合規——*基礎要求
1、不同效力級別的規范對統一行為均有規定時,選擇遵守更為嚴格的規范。
2、基金從業人員應自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范。
(二)誠實守信——核心規范
1、內幕信息:能夠印象證券價格的重要費公開信息。
2、操縱市場:通過歪曲證券價格形成或認為控制交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為。
(三)專業審慎
要求:持證上崗,持續學習,審慎開展職業活動。
(四)客戶至上
從投資人的根本利益出發,客戶利益優先和公平對待客戶。
(五)忠誠盡責
1、忠誠:是指基金從工業人員應當忠誠于所在機構,避免與所在機構利益發生沖突。
2、盡責:是指基金從業人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作,勤勉履行崗位職責。
(六)保守秘密
1、秘密主要暴扣三類:一是商業秘密;二是客戶資料;三是內幕信息。
2、基本要求:
①無論是在任職期間還是離職后,均不得泄露任何客戶資料和交易信息;
②不得泄露在職業活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業秘密,更不得用以為自己或他人謀取不正當的利益。
③不得泄露在職業活動中所獲知的內幕信息。
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