證券從業考試真題練習是學員*的考試內容，通過真題練習了解考試的重點在哪里。

1、下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的（）

Ⅰ.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布

Ⅱ.在自己實際控制的未公開的賬戶之間進行交易

Ⅲ.證券交易中的欺詐行為

Ⅳ.上市企業董事長發生變動未向社會披露

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】C

【參考答案解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要 求是實現市場信息的公開化。例如，上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開， 股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。

2、投資者適當性管理工作主要是以經營機構適當性義務為主線展開的，包括以下（）。

Ⅰ.以判斷投資者風險承受力為目標的投資者分類義務

Ⅱ.以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務

Ⅲ.以保護投資者利益為目標的投資者保護義務

Ⅳ.以“將適當的產品銷售給適當的投資者”為目標的銷售匹配義務

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】D

【參考答案解析】投資者適當性管理就是通過一系列措施，讓“適合的投資者購買恰當的產品”，避免在金 融產品銷售過程中，將金融產品提供給風險并不匹配的投資群體，導致投資者由于誤解而發生較大風險。

根據上述規定，投資者適當性管理工作主要是以經營機構適當性義務為主線展開的，應當包括三類：

一是以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務；

二是以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務；

三是以“將適當的產品銷售給適當的投資者”為目標的銷售匹配義務。

3、下列關于中國證券業協會宗旨的說法，正確的是（）。

Ⅰ.在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理

Ⅱ.發揮政府與證券行業的橋梁和紐帶作用

Ⅲ.為會員服務，維護會員的合法權益

Ⅳ.維護證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】B