證券從業考試中證券公司監管制度有哪些？伴隨著證券公司的誕生發展，相應的監督工作也經歷了一個從分散到系統，由混業到分業，在實踐中不斷完善的過程。在各個時期，各監管主體都積*探索，認真總結，深化認識，完善規則，推進我國證券公司監管體制的建立和健全，推進證券監管制度的建設和完善。

1、獨立的客戶資產存管制度

這項制度包括客戶交易結算資金由商業銀行存管、證券資產由結算公司集中存管、委托理財資產由第三方獨立存管，從制度上維護客戶資產安全，防止公司風險擴散為客戶風險。

2、以凈資本為核心的風險預警與監管制度

將經營風險控制在凈資本覆盞范圍內，通過風險資本準備計算比例的調整，間接調節證券公司業務規模上限，同時起到風險提示作用。

3、以適當性服務為重點的投資者保護制度

要求*了解客戶，如實披露信息，充分揭示風險，堅持誠信營銷向客戶提供適當的產品和持續服務，使之與客戶的風險認知和承受能力相適應。設立投資者保護基金，按政策收購破產證券公司的客戶債權。

4、以自我約束為主的內部合規管理制度

明確公司合規義務，健全內部合規制度，設立合規組織體系，實施與合規管理實際狀況密切互動的監管措施，激勵證券公司加強自我管理。

5、鼓勵開拓探索的創新監管制度

在現行法律法規框架下，在風險可控、可測、可承受的前提下，證券公司可以根據市場需要、客戶需求和自身能力，探索新業務，開發新產品。

6、配套互動的違法違規行為懲處制度

立足抓早、抓小、抓快，發揮監管合力作用，以事實為依據，以法律為準繩，通過一系列常規監管手段、立案查處直至移送司法、撤銷關閉公司等措施，讓違法違規者付出相應的代價。