證券從業考試中《證券市場禁入規定》包含哪些內容?

證券從業考試中《證券市場禁入規定》包含哪些內容?為了維護證券市場秩序,保護投資者合法權益和社會公眾利益,促進證券市場健康穩定發展,中國證監會根據《證券法》等法律、行政法規制定《證券市場禁入規定》。


1 基本原則。

中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員,根據情節嚴重的程度,采取證券市場禁人措施。

2 適用的范圍。

違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的下列人員,中國證監會可以根據情節嚴重的程度等。

3.市場禁入措施的類型。

違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,可以對有關責任人員采取 3—5 年的證券市場禁入措施等。

4 相關規定。

中國證監會采取證券市場禁人措施前,應當告知當事人采取證券市場禁人措施的事實、理由及依據,井告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。