證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。證券從業考試證券登記結算公司的職能有哪些內容?
證券登記結算公司依據《證券法》履行以下職能:
1、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
投資者在從事證券交易之前,必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料,開立證券賬戶后,才可以從事證券交易。投資者通過證券賬戶持有證券,證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況。通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶。證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶,結算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收,具有結算履約擔保作用。
2、證券的存管和過戶
在無紙化交易模式下,投資者持有的證券必須集中存人證券登記結算系統,以電子數據劃轉方式完成證券過戶行為。
3、證券持有人名冊登記及權益登記
證券登記結算公司根據與發行人簽訂的協議,為證券發行人提供證券持有人名冊登記服務,*記載證券持有人的必要信息。
4、證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理
證券的清算和交收統稱為證券結算,包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和變收由證券登記結算公司集中完成,主要模式為:證券登記結算公司作為中央對手方,與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
5、受發行人委托派發證券權益。
證券登記結算公司可以根據發行人的委托向證券持有人振發證券權益如派發紅股、股息和利息等。
6、辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務
證券登記結算公司按照有關規定為符合條件的主體辦理相關業務的查詢。
7、國務院證券監督管理機構批準的其他業務
如為證券持有人代理投票服務等。



