大家都知道，證券從業(yè)考試的知識(shí)點(diǎn)有很多，學(xué)員要想更好的掌握考點(diǎn)的內(nèi)容，學(xué)習(xí)是很關(guān)鍵的。證券從業(yè)考試中資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定有哪些？戳：

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理臺(tái)同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益zui大化的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定包含以下內(nèi)容：

1．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)凈值z(mì)ui低限額為 100 萬(wàn)元；證券公司可以在上述基礎(chǔ)上確定本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的限額。

2．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資嚴(yán)。限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶(hù)資金zui低限額為 5 萬(wàn)元；非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶(hù)資金zui低限額為 10 萬(wàn)元。

3．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃設(shè)定為均等份額，客戶(hù)按其所擁有的份額在集合計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

4．證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。參與 1 個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的 5%，并且不得超過(guò) 2 億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額不得超過(guò)公司凈資本的15%。

5．證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣。參與計(jì)劃的投資者應(yīng)當(dāng)是證券公司自身或者代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶(hù)。

6．證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)有關(guān)單位備案，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購(gòu)。

7．集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%．也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

8．證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金zui高限額不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)掙值的 3%。