據《中華人民共和國證券法》明確規定：“在經營證券業務的機構中，所從事證券業務的專業人員，均應取得從業資格和執業證書”那經營證券業務的機構”有哪些呢？“從事證券業務的專業人員”呢？

①“經營證券業務的機構”有哪些呢？

1、證券公司；2、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；3、證券投資咨詢機構；4、證券資信評估機構；5、中國證券監督管理委員會(簡稱“中國證監會”)規定的其他從事證券業務的機構。

②“從事證券業務的專業人員”包括：

證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

證券投資咨詢機構中，從事證券投資咨詢業務的專業人員、管理人員；證券資信評估機構中，從事證券資信評估業務的專業人員、管理人員；中國證監會規定需要取得從業資格、執業證書的其他人員。

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